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九鼎集團旗下全資子公司遭中國證監會行政監管處罰

2017-09-12 14:00 文章來源:金股街 作者:張平

【導讀】 新三板九鼎集團發布關于下屬公司收到警示函的公告,給予行政監管措施.

金股街9月12日訊 新三板同創九鼎投資管理集團股份有限公司(證券簡稱:九鼎集團,證券代碼:430719)發布關于下屬公司收到警示函的公告。

公告顯示,九鼎集團下屬上市公司九鼎投資的全資子公司昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司近日分別收到中國證券監督委員會北京監管局行政監管措施決定書《關于對昆吾九鼎投資管理有限公司采取出具警示函的行政監管措施的決定》、中國證券監督委員會西藏監管局行政監管措施決定書號《關于對西藏昆吾九鼎投資管理有限公司采取出具警示函的行政監管措施的決定》、中國證券監督委員會江蘇監管局行政監管措施決定書《關于對蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。主要內容如下:

一、北京證監局行政監管措施決定書《關于對昆吾九鼎投資管理有限公司采取出具警示函的行政監管措施的決定》正文引述

1、管理的部分私募基金未根據中國證券投資基金業協會的規定辦理基金備 案手續,不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關法律法規;

2、管理的私募基金“蘇州鼎豐九鼎投資中心(有限合伙)”未采取問卷調查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,不符合《暫行辦法》相關法律法規;

3、管理的私募基金“蘇州鼎豐九鼎投資中心(有限合伙)”未按照基金合同約定進行信息披露,不符合《暫行辦法》相關法律法規;

根據《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

二、西藏證監局行政監管措施決定書《關于對西藏昆吾九鼎投資管理有限公司采取出具警示函的行政監管措施的決定》正文引述

經查,你公司作為私募基金管理人,未對蘇州建豐九鼎投資中心(有限合伙) 投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,不符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定。根據《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

九鼎集團

  • 個股代碼:430719
  • 注冊資本:150.00億
  • 掛牌日期:2014-04-29
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